A.負(fù)責(zé)落實和執(zhí)行上級行下達(dá)的管理意見與建議
B.負(fù)責(zé)及時采取措施控制或化解風(fēng)險
C.負(fù)責(zé)及時整改稽核、監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的問題
D.負(fù)責(zé)及時核查與反饋稽核、監(jiān)測信息
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A.業(yè)務(wù)主管
B.或具備主管級別
C.或經(jīng)辦柜員
D.或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
A.規(guī)范性問題
B.一般違規(guī)問題
C.重大違規(guī)問題
D.疑似案件
A.基本存款賬戶
B.驗資存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.預(yù)算單位專用存款賬戶
E.QFII專用存款賬戶
A.企業(yè)法人
B.非法人企業(yè)
C.宗教組織
D.個體工商戶
E.行政機(jī)關(guān)
A.存款人已開立基本存款賬戶
B.存款人有其他久懸銀行結(jié)算賬戶；
C.存款人在本營業(yè)機(jī)構(gòu)已開立一般存款賬戶
D.存款人為臨時機(jī)構(gòu)
E.賬號在同一營業(yè)機(jī)構(gòu)重復(fù)
最新試題
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查是指（）。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查程序包括（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。