A.各級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和各級(jí)行本部部門(mén)負(fù)責(zé)人
B.各序列、各職級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位職務(wù)人員
C.各級(jí)機(jī)構(gòu)的核心人才、后備人才
D.本單位的業(yè)務(wù)骨干
E.各級(jí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)人員
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A.分支機(jī)構(gòu)的每個(gè)部門(mén)應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)專(zhuān)門(mén)人員負(fù)責(zé)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或外部審計(jì)檢查的事務(wù)。該人員應(yīng)有一定的工作資歷，操守良好，熟悉所在部門(mén)業(yè)務(wù)運(yùn)作。
B.在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)要求提供相關(guān)資料時(shí)，應(yīng)盡可能請(qǐng)其以書(shū)面形式向行內(nèi)對(duì)口部門(mén)提出要求，再由對(duì)口部門(mén)向相關(guān)部門(mén)轉(zhuǎn)達(dá)，以避免出現(xiàn)雜亂、重復(fù)或理解偏差
C.業(yè)務(wù)、管理部門(mén)對(duì)提供給監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)的資料信息等，最好直接提供。
D.建行員工如個(gè)人回答了監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)提出的問(wèn)題，事后應(yīng)向本行指定人員或部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告回答問(wèn)題的簡(jiǎn)要情況
A.實(shí)事求是，對(duì)舉報(bào)內(nèi)容負(fù)責(zé)
B.不得捏造、虛構(gòu)事實(shí)
C.不得報(bào)復(fù)、打擊他人
D.可根據(jù)業(yè)務(wù)是否發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)
A.直接上級(jí)或其他上級(jí)部門(mén)
B.信訪部門(mén)
C.業(yè)務(wù)主管
D.當(dāng)班大堂經(jīng)理
E.合規(guī)部門(mén)
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
D.《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》
A.總行部門(mén)負(fù)責(zé)人
B.董事
C.一級(jí)分行負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事
E.高級(jí)管理人員
最新試題
合規(guī)檢查程序包括（）。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些（）。
合規(guī)檢查是指（）。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門(mén)匯總，督促整改。需要相關(guān)部門(mén)整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門(mén)）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。