多項選擇題建設銀行員工行為規(guī)范中對員工社會責任的要求包括()。

A.關心公益
B.維護安定
C.回報社會
D.綠色信貸
E.服務公眾


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2.多項選擇題合規(guī)檢查前準備工作包括()。

A.擬定檢查方案
B.確定檢查事項
C.制定并下發(fā)檢查通知
D.培訓檢查人員

4.多項選擇題根據(jù)檢查內容,合規(guī)檢查分為()。

A.綜合檢查
B.專項檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查

6.單項選擇題突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

A.監(jiān)管部門或上級行
B.監(jiān)管部門
C.上級行
D.內審部門

7.單項選擇題各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

A.內控合規(guī)部門
B.業(yè)務管理部門
C.風險管理部門
D.紀檢監(jiān)察部門

9.多項選擇題對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。

A.被檢查機構應根據(jù)檢查報告的要求制定整改計劃,按規(guī)定報告整改進度及完成情況
B.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應建立臺賬制度和整改跟蹤制度,對每一個問題進行跟蹤和整改確認
C.對在規(guī)定時限內未整改的,應進行問責
D.對每一項檢查發(fā)現(xiàn)的問題都要進行通報

最新試題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。

題型:多項選擇題

對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務,組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

題型:單項選擇題

各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題