A.客戶申請(qǐng)對(duì)已簽約定期定額業(yè)務(wù)進(jìn)行修改,需將金穗借記卡交柜員,并告知需修改的基金代碼,定投方式,變更的委托申/贖日,截止日期,定投數(shù)量等。
B.當(dāng)客戶修改定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí),柜員需詢問(wèn)客戶如果所要修改基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力,客戶是否堅(jiān)持修改。
C.無(wú)需詢問(wèn)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.柜員審核“協(xié)議”填寫是否規(guī)范、內(nèi)容是否完整,按照身份識(shí)別的有關(guān)規(guī)定審核客戶證件和資料是否齊全,有效。