A.重點關(guān)注多家企業(yè)交易對象和資金往來對象為相同的客戶
B.需嚴格審核全套業(yè)務(wù)背景資料，并應(yīng)采取強化調(diào)查措施審核業(yè)務(wù)背景真實性
C.重點關(guān)注企業(yè)不收匯或收匯金額較小，但一直大額付匯
D.重點關(guān)注成立時間不足五年的企業(yè)
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A.嚴格審核全套業(yè)務(wù)背景資料，并應(yīng)采取強化調(diào)查措施審核業(yè)務(wù)背景真實性
B.重點關(guān)注單筆收支金額超過20萬美元
C.重點關(guān)注用于付匯的人民幣資金主要來源于個人、商行或企業(yè)
D.重點關(guān)注用于付匯的人民幣資金主要來源于異地個人、商行或企業(yè)
A.應(yīng)確認交易單證所列的交易主體、金額、交易性質(zhì)等要素與客戶經(jīng)營范圍一致、與售付匯業(yè)務(wù)一致，并可在法規(guī)要求的基本單證外增加其他審核單證
B.對于單筆等值2萬美元（不含）以上大額購付匯業(yè)務(wù)，應(yīng)審核合同、發(fā)票等單證以及《服務(wù)貿(mào)易等項目對外支付稅務(wù)備案表》
C.對于同一客戶在短期內(nèi)向境外同一收款人支付多筆接近等值5萬美元付匯業(yè)務(wù)的，應(yīng)從嚴審核，必要時審核相應(yīng)交易背景單證
D.需特別關(guān)注利潤匯出、代墊或分攤費用等敏感業(yè)務(wù)
A.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)模和期限與實際貿(mào)易量、風險敞口嚴重不匹配，有悖實需交易原則
B.涉嫌提供虛假單證.偽造變造交易單證
C.交易單證所列的交易主體、金額、交易性質(zhì)等要素與客戶經(jīng)營范圍一致、與售付匯業(yè)務(wù)一致
D.虛構(gòu)交易背景，實現(xiàn)對匯差和利差的無風險套利
A.刑事訴訟
B.暫?；蚪K止業(yè)務(wù)
C.列入負面清單
D.向外匯局報告
A.即期結(jié)售匯申請書
B.開戶申請書
C.客戶聲明、確認函等能夠證明其真實需求背景的書面材料
D.“關(guān)注客戶”須提供證明未來履約標的真實性、合規(guī)性的材料，包括但不限于合同、發(fā)票、行業(yè)主管部門批復(fù)、登記文件等
最新試題
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對個人客戶只用核查境內(nèi)個人身份證件。
辦理代理進口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點審核進口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、進口報關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，對于B、C企業(yè)，不允許辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣收支業(yè)務(wù)。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后不可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，只能結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注新開戶客戶，開戶后頻繁支付且金額較大。
銀行辦理交易背景為進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點關(guān)注進料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算，頻繁辦理衍生產(chǎn)品。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)注意企業(yè)分類狀態(tài)需為A類，收支結(jié)算幣種需為同一幣種，無需在同一家網(wǎng)點辦理。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進入其待核查賬戶。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時，所揭示信息所表明基礎(chǔ)交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。