你可能感興趣的試題

單項選擇題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。
Ⅰ.公正性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅳ.專業(yè)性原則
Ⅴ.獨立性原則。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。

A.合規(guī)審核能夠有效降低基金管理人受到處罰的可能性
B.對于合規(guī)審核的效果評價可以請第三方評估機構實施
C.合規(guī)部門人員可采用任何調(diào)查手段開展合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核的目標是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進行有效的處理

基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

你可能感興趣的試題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。

關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。

基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。
Ⅰ.防火墻制度
Ⅱ.基金托管制度
Ⅲ.業(yè)務隔離制度
Ⅳ.激勵約束制度。

基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。
Ⅰ.公正性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅳ.專業(yè)性原則
Ⅴ.獨立性原則。

關于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。