判斷題嚴(yán)禁將各種重要空白憑證、有價單證加蓋印章后備用。

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4.多項(xiàng)選擇題可疑支付交易包括（）

A.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出
B.資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模明顯不符
C.資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符
D.企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點(diǎn)明顯不符

5.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定，有下列行為之一的，由中國人民銀行責(zé)令限期改正，給予警告；逾期不改正的，可以處以3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以取消其直接負(fù)責(zé)的高級管理人員的任職資格。（）

A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)控制度的
B.未按照規(guī)定報告大額交易或者可疑交易的
C.未按照規(guī)定要求單位客戶提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對并登記的
D.未按照規(guī)定保存客戶的賬戶資料和交易記錄的