A.投保環(huán)節(jié)、退保環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
B.給付和理賠環(huán)節(jié)客戶身份識別情況
C.客戶身份持續(xù)、重新識別情況。
D.委托代辦業(yè)務(wù)客戶身份識別情況。
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A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時性、科學(xué)性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，但無需關(guān)注反洗錢責(zé)任追究情況
A.各級公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機制建立情況
A.反洗錢專職機構(gòu)及崗位設(shè)立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況
A.反洗錢內(nèi)控機制建設(shè)情況審計
B.客戶身份識別履行情況審計
C.客戶風(fēng)險等級評定履行情況審計
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計
E.大額和可疑交易報告履行情況審計。
F.涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)情況審計
A.及時揭示各級公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)，促進反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實履行審計職責(zé)，滿足外部監(jiān)管對反洗錢審計監(jiān)督的要求
C.強化對問題整改的監(jiān)督，促進提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級公司反洗錢監(jiān)督能力
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應(yīng)當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。