多項選擇題對反洗錢合規(guī)工作管理情況審計時，應重點關(guān)注（）。

A.各級公司部署本級公司反洗錢工作的及時性、科學性
B.各級公司反洗錢工作考核管理實施情況
C.反洗錢內(nèi)部審計和檢查開展情況
D.重大洗錢案件處置、各類相關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況，但無需關(guān)注反洗錢責任追究情況


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題對反洗錢工作職責落實情況審計時，應重點關(guān)注（）。

A.各級公司高管人員反洗錢履職情況
B.各職能部門反洗錢履職情況
C.各條線人員反洗錢履職情況
D.反洗錢牽頭部門與當?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系機制建立情況

2.多項選擇題對反洗錢制度建設和組織機構(gòu)情況審計時，應重點關(guān)注（）。

A.反洗錢專職機構(gòu)及崗位設立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領(lǐng)導及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況

3.多項選擇題反洗錢審計內(nèi)容有反洗錢基礎管理及核心義務履行情況等，主要包括以下哪些審計？（）

A.反洗錢內(nèi)控機制建設情況審計
B.客戶身份識別履行情況審計
C.客戶風險等級評定履行情況審計
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計
E.大額和可疑交易報告履行情況審計。
F.涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)情況審計

4.多項選擇題公司反洗錢審計工作的目標有（）。

A.及時揭示各級公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)，促進反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實履行審計職責，滿足外部監(jiān)管對反洗錢審計監(jiān)督的要求
C.強化對問題整改的監(jiān)督，促進提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級公司反洗錢監(jiān)督能力

5.多項選擇題《中國人壽保險股份有限公司反洗錢審計辦法》根據(jù)以下哪些法律法規(guī)和公司制度制定的？（）

A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1號）
B.《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
C.《中國人壽保險股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國壽人險發(fā)〔2017〕411號）
D.《中國人壽保險股份有限公司大額交易和可疑交易識別與報告管理規(guī)定》（國壽人險發(fā)〔2017〕579號）