多項(xiàng)選擇題自律檢查結(jié)束后，要建立檢查檔案，其內(nèi)容主要包括（）。

A、檢查方案、檢查記錄表
B、《自律監(jiān)管檢查登記簿》
C、監(jiān)管報(bào)告、整改通知書(shū)
D、整改臺(tái)賬、檢查工作底稿


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你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題電子銀行證書(shū)管理情況的自律監(jiān)管主要包括（）。

A、銀行證書(shū)管理是否嚴(yán)格執(zhí)行制作、發(fā)放、保管和交接的制度規(guī)定并嚴(yán)格進(jìn)行登記。
B、銀行證書(shū)是否只存放于IC卡或USB、KEY中，并參照業(yè)務(wù)印章進(jìn)行嚴(yán)格管理，銀行操作員證書(shū)是否定期更改密碼。
C、銀行證書(shū)新增、作廢、補(bǔ)辦、凍結(jié)和解凍是否按規(guī)定進(jìn)行辦理。
D、客戶證書(shū)的制作發(fā)放、保管等環(huán)節(jié)是否規(guī)范。

2.多項(xiàng)選擇題電子銀行交易真實(shí)性的監(jiān)管內(nèi)容主要包括（）。

A、是否存在通過(guò)個(gè)人的多張卡之間、員工卡之間、個(gè)人卡與配偶卡之間進(jìn)行大額資金頻繁互轉(zhuǎn)，虛增電子銀行交易量或虛增電子銀行交易筆數(shù)。
B、是否存在虛假電子銀行注冊(cè)客戶。
C、是否授意企業(yè)網(wǎng)銀客戶在關(guān)聯(lián)賬戶之間進(jìn)行資金頻繁互轉(zhuǎn)。
D、是否存在向開(kāi)戶單位融通、挪用銀行或客戶資金違規(guī)空存現(xiàn)金或利用過(guò)渡賬戶空轉(zhuǎn)資金獲得鋪底資金用以虛增電子銀行交易量。