A.組織非法集資活動(dòng)的
B.參與或介紹他人進(jìn)行非法集資、民間融資活動(dòng)的
C.為他人非法集資、民間融資提供擔(dān)保的
D.利用個(gè)人賬戶、關(guān)系人賬戶為非法集資、民間融資過渡資金的
E.自辦或參與典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)的
F.允許非本-行人員進(jìn)入營(yíng)業(yè)、辦公場(chǎng)所進(jìn)行非法集資、民間融資和其他非法活動(dòng)的

A.崗位分離有效管理
B.嚴(yán)格執(zhí)行資金頭寸管理的有關(guān)規(guī)定和大額支付登記報(bào)告制度
C.開辦中間業(yè)務(wù)品種和開立中間業(yè)務(wù)賬戶應(yīng)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)，報(bào)批、減免材料及文件齊全，嚴(yán)格執(zhí)行中間業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收入按規(guī)定納入賬內(nèi)核算
D.領(lǐng)卡、發(fā)卡、保管等環(huán)節(jié)中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，發(fā)卡準(zhǔn)入嚴(yán)格執(zhí)行“三親見”制度，嚴(yán)格按照授信政策準(zhǔn)入發(fā)卡并發(fā)放授信額度，嚴(yán)格執(zhí)行收單管理規(guī)定，合規(guī)、有效的開展對(duì)商戶的準(zhǔn)入審批、簽約、風(fēng)險(xiǎn)管理、交易監(jiān)控、機(jī)具管理等工作

A.業(yè)務(wù)中斷事件報(bào)告遵循屬地原則，由業(yè)務(wù)中斷事件發(fā)生部門作為主報(bào)告單位，如難以確定主報(bào)告單位，則由事件所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定主報(bào)告單位
B.報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：事發(fā)機(jī)構(gòu)及事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、發(fā)生過程、影響范圍和程度、對(duì)事件的初步評(píng)級(jí)、已采取的措施、下一步工作計(jì)劃等
C.IV級(jí)及以下運(yùn)營(yíng)中斷事件，要在事件發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至一級(jí)分行
D.III級(jí)及以上運(yùn)營(yíng)中斷事件，要在事件發(fā)生后1小時(shí)內(nèi)上報(bào)至總行

A.辦理投資理財(cái)業(yè)務(wù)時(shí)，擅自向客戶提供投資收益率保底承諾，或違規(guī)向轄內(nèi)發(fā)送提示的
B.違規(guī)代客戶購(gòu)買、贖回投資理財(cái)產(chǎn)品的
C.銷售代銷產(chǎn)品時(shí)，混淆我-行自營(yíng)產(chǎn)品與代銷產(chǎn)品，或虛假、過分夸大產(chǎn)品功能和收益，引發(fā)客戶投訴或索賠的
D.違規(guī)向客戶提供非我-行發(fā)行或代理投資理財(cái)產(chǎn)品建議的

A.營(yíng)業(yè)期間，臨柜人員臨時(shí)離崗且尾箱超出目視范圍時(shí)，未做到現(xiàn)金實(shí)物入尾箱（帶鎖抽屜）內(nèi)、人離箱（抽屜）鎖鑰匙隨身攜帶的
B.未按規(guī)定對(duì)尾箱現(xiàn)金、貴金屬、有價(jià)單證、重要憑證和物品等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)核對(duì)、交接的
C.營(yíng)業(yè)期間，未使用的尾箱（尾數(shù)包）未加鎖，未置于有監(jiān)控設(shè)施的專用房間（保險(xiǎn)柜）保管的，或置于指定區(qū)域內(nèi)無人值守的，營(yíng)業(yè)終了尾箱不入庫(kù)的
D.尾箱（尾數(shù)包）經(jīng)管人發(fā)生變動(dòng)，未落實(shí)當(dāng)面清點(diǎn)現(xiàn)金、賬款賬實(shí)核對(duì)、換人換鎖、尾箱監(jiān)管人監(jiān)督等制度的