單項選擇題各一級分行應(yīng)在（）個工作日內(nèi)完成系統(tǒng)中疑似關(guān)聯(lián)方的信息收集和甄別工作。如遇定期重檢導(dǎo)致生成大批量的疑似關(guān)聯(lián)方，期限可適當(dāng)放寬至（）個工作日。
A.5，7
B.7，10
C.10，12
D.10，15
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1.單項選擇題關(guān)聯(lián)方所在機構(gòu)的系統(tǒng)申報用戶，應(yīng)對關(guān)聯(lián)方的信息和關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)審查、核對和判斷，在（）個工作日內(nèi)，完成關(guān)聯(lián)方申報工作，如遇特殊情況可適當(dāng)放寬至（）個工作日。
A.3，5
B.5，7
C.7，10
D.10，15
2.單項選擇題各一級分行和海外分行負(fù)責(zé)交易對手管理（含客戶管理）的部門或（）應(yīng)主動收集客戶或交易對手的信息并進(jìn)行關(guān)聯(lián)方的識別。
A.信息技術(shù)部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.直接發(fā)生交易部門
D.審計部門
最新試題
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
題型：多項選擇題
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
題型：單項選擇題
各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
題型：多項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
題型：多項選擇題
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
題型：多項選擇題