A.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.交易一方為慈善團(tuán)體的
C.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶身份信息
B.客戶身份資料
C.反映金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
D.客戶賬戶記錄
A.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元，匯出匯款15萬元
B.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元，在工行的卡收到匯款15萬元
C.小張?jiān)谥行械目ㄊ盏絽R款40萬元，在工行的卡匯出匯款15萬元
D.小張?jiān)谥行械腁卡收到匯款40萬元，B卡收到匯款10萬元
A.中石油公司向其北京分公司賬戶轉(zhuǎn)賬一筆，金額10萬美元
B.中國人民銀行向中國紅十字會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元，向宋慶齡基金會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額100萬元
C．5月6日，中石油向中國紅十字會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額180萬元，中石化向中國紅十字會(huì)賬戶轉(zhuǎn)入捐款一筆金額150萬元
D.個(gè)體工商戶張某向中石油賬戶轉(zhuǎn)入貨款一筆，金額50萬
A．當(dāng)日累計(jì)4000美元的現(xiàn)金支取
B．單筆9000美元的現(xiàn)金匯款
C．當(dāng)日累計(jì)300萬元人民幣單位銀行賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
D．單筆40萬元人民幣個(gè)人賬戶與單位賬戶之間的轉(zhuǎn)賬
A.大額交易和可疑交易的報(bào)告時(shí)限并不完全不同。
B.大額交易和可疑交易的報(bào)告時(shí)限相同。
C.大額交易和可疑交易的報(bào)送路徑并不完全一致。
D.大額交易和可疑交易的報(bào)送路徑完全相同。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
為高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
根據(jù)《反洗錢法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是（）。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。