單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在機(jī)構(gòu)和人員上保障反洗錢義務(wù)的有效履行,反洗錢法律法規(guī)中規(guī)定的措施包括()

A.應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.配備必要的管理人員和技術(shù)人員。
C.確定負(fù)責(zé)反洗錢工作的高層管理人員。
D.應(yīng)當(dāng)建立專門的反洗錢部門。


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1.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)集中現(xiàn)有的力量和機(jī)構(gòu)設(shè)置來建立一個(gè)完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng),包括()

A.由稽核等部門負(fù)責(zé)有關(guān)信息的整理、甄別和交易記錄(證據(jù))的保全。
B.由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)對(duì)付犯罪技能。
C.由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)案件發(fā)生之后的調(diào)查取證、處理工作。
D.由風(fēng)控部門負(fù)責(zé)反洗錢內(nèi)部審計(jì)。

2.單項(xiàng)選擇題北京新成立的基金公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查?()

A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國(guó)人民銀行。
D.證監(jiān)會(huì)。

3.單項(xiàng)選擇題北京新成立的C證券公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查?()

A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.中國(guó)人民銀行。
D.證監(jiān)會(huì)。

4.單項(xiàng)選擇題北京新成立的C期貨公司的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查?()

A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.北京證監(jiān)局。
C.證監(jiān)會(huì)。
D.中國(guó)人民銀行。

5.單項(xiàng)選擇題北京新成立的民生銀行的反洗錢內(nèi)部控方案應(yīng)由哪個(gè)部門審查?()

A.中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部。
B.銀監(jiān)會(huì)。
C.北京銀監(jiān)局。
D.中國(guó)人民銀行。

最新試題

中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段,對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí),分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求,以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi),通過中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對(duì)新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心及()報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題