你可能感興趣的試題

填空題
在業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間，客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)（）更新客戶(hù)身份資料。
答案：及時(shí)
填空題
履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受（）保護(hù)。
答案：法律
填空題
金融機(jī)構(gòu)工作人員參與偽造開(kāi)戶(hù)資料，為存款人開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶(hù)，協(xié)助進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)給予（）；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究（）。
答案：紀(jì)律處分；刑事責(zé)任
填空題
金融機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)是反洗錢(qián)協(xié)查的協(xié)辦部門(mén)，主要承擔(dān)（）的反洗錢(qián)協(xié)查職責(zé)。
答案：本業(yè)務(wù)條線(xiàn)
填空題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）、（）、（）、（）的原則，妥善保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易，以提供調(diào)查可疑交易活動(dòng)和查處洗錢(qián)案件所需的信息。
答案：安全；準(zhǔn)確；完整；保密
填空題
金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶(hù)（）或者（）
答案：開(kāi)立賬戶(hù)；假名賬戶(hù)
填空題
《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，存款人申請(qǐng)開(kāi)銀行結(jié)算賬戶(hù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)審查其提交的開(kāi)戶(hù)資料的（）
答案：真實(shí)性、完整性和合法性
填空題
“一個(gè)規(guī)定，兩個(gè)辦法”要求金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢(qián)的四項(xiàng)主要制度是（），大額交易報(bào)告制度，可疑交易報(bào)告制度和保存記錄制度。
答案：“了解客戶(hù)制度”
填空題
“一個(gè)規(guī)定，兩個(gè)辦法”確立的金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的三項(xiàng)原則是（）、（）、（）。
答案：合法審慎原則；保密原則和與司法機(jī)關(guān)；行政機(jī)關(guān)全面合作原則
填空題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)崗位，明確（）負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作。
答案：專(zhuān)人

首頁(yè)

題庫(kù)

網(wǎng)課

在線(xiàn)模考

桌面端

洗錢(qián)過(guò)程通常經(jīng)過(guò)（）階段，（）階段和（）階段

你可能感興趣的試題

在業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間，客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)（）更新客戶(hù)身份資料。

履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受（）保護(hù)。

金融機(jī)構(gòu)工作人員參與偽造開(kāi)戶(hù)資料，為存款人開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶(hù)，協(xié)助進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)給予（）；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究（）。

金融機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)是反洗錢(qián)協(xié)查的協(xié)辦部門(mén)，主要承擔(dān)（）的反洗錢(qián)協(xié)查職責(zé)。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）、（）、（）、（）的原則，妥善保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易，以提供調(diào)查可疑交易活動(dòng)和查處洗錢(qián)案件所需的信息。

金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶(hù)（）或者（）

《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，存款人申請(qǐng)開(kāi)銀行結(jié)算賬戶(hù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)審查其提交的開(kāi)戶(hù)資料的（）

“一個(gè)規(guī)定，兩個(gè)辦法”要求金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢(qián)的四項(xiàng)主要制度是（），大額交易報(bào)告制度，可疑交易報(bào)告制度和保存記錄制度。

“一個(gè)規(guī)定，兩個(gè)辦法”確立的金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的三項(xiàng)原則是（）、（）、（）。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)崗位，明確（）負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作。

洗錢(qián)過(guò)程通常經(jīng)過(guò)（）階段，（）階段和（）階段

你可能感興趣的試題

在業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間，客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)（）更新客戶(hù)身份資料。

履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受（）保護(hù)。

金融機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)是反洗錢(qián)協(xié)查的協(xié)辦部門(mén)，主要承擔(dān)（）的反洗錢(qián)協(xié)查職責(zé)。

金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶(hù)（）或者（）

《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，存款人申請(qǐng)開(kāi)銀行結(jié)算賬戶(hù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)審查其提交的開(kāi)戶(hù)資料的（）

“一個(gè)規(guī)定，兩個(gè)辦法”要求金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢(qián)的四項(xiàng)主要制度是（），大額交易報(bào)告制度，可疑交易報(bào)告制度和保存記錄制度。

“一個(gè)規(guī)定，兩個(gè)辦法”確立的金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的三項(xiàng)原則是（）、（）、（）。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)崗位，明確（）負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作。

洗錢(qián)過(guò)程通常經(jīng)過(guò)（）階段，（）階段和（）階段

在業(yè)務(wù)關(guān)系續(xù)存期間，客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)（）更新客戶(hù)身份資料。

履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受（）保護(hù)。

金融機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)是反洗錢(qián)協(xié)查的協(xié)辦部門(mén)，主要承擔(dān)（）的反洗錢(qián)協(xié)查職責(zé)。

《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，存款人申請(qǐng)開(kāi)銀行結(jié)算賬戶(hù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)審查其提交的開(kāi)戶(hù)資料的（）

“一個(gè)規(guī)定，兩個(gè)辦法”要求金融機(jī)構(gòu)建立反洗錢(qián)的四項(xiàng)主要制度是（），大額交易報(bào)告制度，可疑交易報(bào)告制度和保存記錄制度。

“一個(gè)規(guī)定，兩個(gè)辦法”確立的金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的三項(xiàng)原則是（）、（）、（）。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的反洗錢(qián)崗位，明確（）負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作。