A.全面收集和學(xué)習(xí)掌握各類反洗錢法規(guī)、制度及相關(guān)資料
B.及時(shí)掌握主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和最新監(jiān)管要求，組織制定審計(jì)方案
C.根據(jù)審計(jì)方案要求，成立審計(jì)組，明確組長、主審和組員
D.向上級審計(jì)單位送達(dá)審計(jì)通知書
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A.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級評定工作管理情況。
B.評定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性。
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級重新評定和重新審核工作情況
A.關(guān)注各級公司培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行情況
B.關(guān)注培訓(xùn)工作組織開展情況以及培訓(xùn)覆蓋面、培訓(xùn)內(nèi)容
C.關(guān)注反洗錢宣傳工作開展的及時(shí)性、有效性
D.關(guān)注反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況
A.各級公司是否將反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制要求有機(jī)融于業(yè)務(wù)流程
B.客戶身份資料及交易記錄保存情況
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.反洗錢履職資源保障情況
A.信息
B.合理
C.分析
D.有效
A.公安機(jī)關(guān)
B.人民銀行
C.偵查機(jī)關(guān)
D.保監(jiān)局
最新試題
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。