A.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定工作管理情況。
B.評(píng)定客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工作及時(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性。
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)重新評(píng)定和重新審核工作情況
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A.關(guān)注各級(jí)公司培訓(xùn)計(jì)劃及執(zhí)行情況
B.關(guān)注培訓(xùn)工作組織開展情況以及培訓(xùn)覆蓋面、培訓(xùn)內(nèi)容
C.關(guān)注反洗錢宣傳工作開展的及時(shí)性、有效性
D.關(guān)注反洗錢內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況
A.各級(jí)公司是否將反洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制要求有機(jī)融于業(yè)務(wù)流程
B.客戶身份資料及交易記錄保存情況
C.各條線反洗錢兼崗配備情況
D.反洗錢履職資源保障情況
A.信息
B.合理
C.分析
D.有效
A.公安機(jī)關(guān)
B.人民銀行
C.偵查機(jī)關(guān)
D.保監(jiān)局
A.本級(jí)公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
B.本級(jí)反洗錢工作小組
C.本級(jí)公司反洗錢牽頭部門
D.單位負(fù)責(zé)人
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。