A.存折
B.債券收款單證
C.單位存款證明
D.個人存款證明
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A.出售重要空白憑證，需審核客戶填寫并加蓋預留印鑒（另有規(guī)定的除外）的空白憑證購買單，同時審核客戶經(jīng)辦人的購證資格
B.已出售的重要空白憑證，由客戶清點后在“空白憑證購買單”上簽收
C.銀行匯票不對客戶出售。
D.屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證，嚴禁由銀行代為簽發(fā)。
A.應(yīng)在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)進行領(lǐng)繳與交接。
B.雙方應(yīng)當面清點，認真核對交接實物的種類、數(shù)量及號碼，并及時完成系統(tǒng)操作
C.領(lǐng)繳與交接時，發(fā)現(xiàn)印制錯誤，應(yīng)停止領(lǐng)繳與交接，并向上級行報告，查明原因后按上級行指示處理
D.庫管員休假5個工作日，無須辦理交接手續(xù)
A.有價單證的保管視同現(xiàn)金管理
B.在營業(yè)時間臨時離崗，保管入應(yīng)將有價單證及重要空白憑證鎖入抽屜、保險柜或尾箱妥善保管
C.對于未實現(xiàn)系統(tǒng)自動銷號管理的有價單證及重要空白憑證，無需登記處理。
D.午休時，應(yīng)將有價單證及重要空白憑證鎖入保險柜或尾箱妥善保管
A.對于本支行發(fā)現(xiàn)，符合運營關(guān)注客戶準入及退出條件的，按照規(guī)定流程發(fā)起EOA審批。
B.對于柜面受理的運營關(guān)注客戶業(yè)務(wù)申請，遵循審慎原則履行客戶身份核實與調(diào)查職責，并按規(guī)定流程進行業(yè)務(wù)審批。
C.告知客戶將其列入運營關(guān)注名單的具體支行，建議客戶直接與該支行聯(lián)系。
D.妥善處理運營關(guān)注客戶的咨詢，做好相應(yīng)解釋與引導工作。
A.黑名單類
B.禁止準入類
C.有條件準入類
D.重點關(guān)注類
最新試題
外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識別措施。
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件
客戶申請保管箱服務(wù)時，各機構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件
客戶為外國政要的，各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
各機構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析
遠程柜面使用崗人員應(yīng)指導客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進行核實，如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
各機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人