A.客戶辦理理財產(chǎn)品的流程；
B.客戶風(fēng)險承受能力評估流程、評級具體含義以及適合購買的理財產(chǎn)品等相關(guān)內(nèi)容；
C.我*行向客戶進行信息披露的方式、渠道和頻率等；
D.客戶向我*行投訴的方式和程序；我*行聯(lián)絡(luò)方式及其他需要向客戶說明的內(nèi)容；
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.短信
B.直郵
C.電話
D.傳真
A.分行通報批評
B.處罰理財業(yè)務(wù)負責(zé)人和相關(guān)人員
C.暫停理財產(chǎn)品銷售
D.取消理財產(chǎn)品銷售資格
E.暫停產(chǎn)品審批
A.人員問詢
B.客戶回訪
C.實地查訪
D.公用事業(yè)賬單驗證
E.網(wǎng)絡(luò)信息查驗
A.在本*網(wǎng)點代理他人開戶。
B.柜員經(jīng)辦本人及本人直系親屬的個人存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)。
C.由其他柜員在經(jīng)辦人處代為簽章。
D.內(nèi)控主任授權(quán)柜員經(jīng)辦本人配偶的賬戶取款業(yè)務(wù)。
A.“禁止準(zhǔn)入類”，系統(tǒng)自動拒絕為客戶辦理開戶業(yè)務(wù)。
B.“有條件準(zhǔn)入類”，開戶需報經(jīng)分行運營管理部審批。
C.“重點關(guān)注類”需經(jīng)開戶行運營經(jīng)理審批。
D.針對禁止準(zhǔn)入客戶的開戶申請，柜員可直接拒絕，無需對客戶進行解釋。
最新試題
各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行，客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
遠程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進行核實，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理