A.在本*網(wǎng)點代理他人開戶。
B.柜員經(jīng)辦本人及本人直系親屬的個人存款賬戶相關(guān)業(yè)務。
C.由其他柜員在經(jīng)辦人處代為簽章。
D.內(nèi)控主任授權(quán)柜員經(jīng)辦本人配偶的賬戶取款業(yè)務。
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A.“禁止準入類”，系統(tǒng)自動拒絕為客戶辦理開戶業(yè)務。
B.“有條件準入類”，開戶需報經(jīng)分行運營管理部審批。
C.“重點關(guān)注類”需經(jīng)開戶行運營經(jīng)理審批。
D.針對禁止準入客戶的開戶申請，柜員可直接拒絕，無需對客戶進行解釋。
A.不配合客戶身份識別
B.對個人身份信息存在疑議，要求出示輔助證件，個人拒絕出示
C.開戶理由不合理
D.組織他人分批開立賬戶
A.有實體介質(zhì)的Ⅰ類戶（借記卡、一賬通卡、活期結(jié)算存折）1
B.無實體介質(zhì)的Ⅰ類戶
C.定期存折戶
D.聯(lián)名結(jié)算賬戶和個人支票戶
A.大堂經(jīng)理
B.理財經(jīng)理
C.內(nèi)控合規(guī)主任
D.營業(yè)部經(jīng)理
A.經(jīng)辦或?qū)徍吮救思氨救酥毕涤H屬的存款賬戶相關(guān)業(yè)務
B.出借遠程柜面操作用戶賬號給他人使用
C.代理客戶辦理存款賬戶相關(guān)業(yè)務
D.其他原因出現(xiàn)風險事件及違規(guī)事項的
E.私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的
最新試題
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，只能由我*行進行客戶身份識別
總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
設備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護法
客戶申請保管箱服務時，各機構(gòu)應了解保管箱的實際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件
銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行，客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認
此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。