多項(xiàng)選擇題保證金賬戶銷戶分為()

A.主賬戶銷戶
B.分賬戶銷戶
C.主分賬戶同步銷戶
D.主分賬戶異步銷戶


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2.多項(xiàng)選擇題在核心系統(tǒng)操作投資理財(cái)業(yè)務(wù)撤回交易是,說法錯(cuò)誤的是()

A.該交易支持實(shí)體I類戶磁條卡刷磁、IC卡讀芯片/射頻、實(shí)體II類戶IC卡讀芯片/射頻。面核二類賬戶可手輸賬號(hào)無需驗(yàn)證密碼
B.贖回份額大于等于50W需主管授權(quán)
C.柜員需完成客戶證件拍照,提交系統(tǒng)
D.日添利產(chǎn)品支持當(dāng)日沖銷,柜員須檢查后提交系統(tǒng)

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品購買的基本規(guī)定,說法正確的是()

A.需由理財(cái)經(jīng)理在銷售專區(qū)完成雙錄后才能進(jìn)行AB端系統(tǒng)操作,交易必須輸入客戶經(jīng)理UM號(hào),該客戶經(jīng)理需有代銷資質(zhì)且已在系統(tǒng)中維護(hù)資質(zhì)信息
B.若為追加購買,只需提交原《理財(cái)產(chǎn)品銷售協(xié)議書》客戶聯(lián)。柜員復(fù)印原協(xié)議書作為追加購買的銷售資料保管
C.《理財(cái)產(chǎn)品說明書》客戶簽署頁由客戶本人簽名確認(rèn)后,理財(cái)經(jīng)理將該頁復(fù)印,原始簽字頁作為購買材料一并提交給運(yùn)營柜臺(tái)專夾保管。復(fù)印頁及說明書其他頁面交付客戶留存
D.交易要求客戶本人辦理。代辦僅限由交易支持監(jiān)護(hù)人代辦,18周歲(含)以下未成年客戶首次辦理基金業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)由法定監(jiān)護(hù)人至網(wǎng)點(diǎn)柜面進(jìn)行客戶本人及監(jiān)護(hù)人證件信息驗(yàn)證及登記。監(jiān)護(hù)人應(yīng)同時(shí)提供監(jiān)護(hù)關(guān)系的證明材料(如戶口簿、居委會(huì)/村委會(huì)證明、出生證明等)
E.購買金額大于等于50W需主管授權(quán)

5.多項(xiàng)選擇題存放境內(nèi)同業(yè)賬戶預(yù)留印鑒的管理,正確的是()

A.預(yù)留印鑒由總分行賬戶申請(qǐng)單位的公章或財(cái)務(wù)專用章(或行章)加法定代表人(負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)人私章組成。
B.預(yù)留私章的被授權(quán)人員可以為業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、運(yùn)營負(fù)責(zé)人或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
C.總分行存放境內(nèi)同業(yè)賬戶預(yù)留印鑒的法定代表人(負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)人發(fā)生變動(dòng)而需變更預(yù)留私章的,總分行賬戶申請(qǐng)部門應(yīng)在變更資料齊備后的十個(gè)工作日內(nèi)完成印鑒變更手續(xù)。
D.申請(qǐng)預(yù)留印鑒變更的回執(zhí)以及開戶行預(yù)留印鑒卡的回執(zhí)聯(lián)(如有)應(yīng)交由總分行集中作業(yè)部門指定專人與行內(nèi)影子賬戶開戶資料一同保管。

最新試題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋

題型:判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明

題型:判斷題

銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題

客戶為外國政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。

題型:判斷題

識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型:判斷題

向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題