多項(xiàng)選擇題保證金轉(zhuǎn)入時(shí),當(dāng)支付方式選擇“結(jié)算賬戶”時(shí),()為必輸項(xiàng),如果結(jié)算賬戶為支付密碼賬戶,還需輸入支付密碼進(jìn)行核驗(yàn)。

A.票據(jù)類型
B.號(hào)碼
C.簽發(fā)日期
D.支付行號(hào)


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1.多項(xiàng)選擇題在核心系統(tǒng)操作投資理財(cái)業(yè)務(wù)撤回交易是,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.該交易支持實(shí)體I類戶磁條卡刷磁、IC卡讀芯片/射頻、實(shí)體II類戶IC卡讀芯片/射頻。面核二類賬戶可手輸賬號(hào)無(wú)需驗(yàn)證密碼
B.贖回份額大于等于50W需主管授權(quán)
C.柜員需完成客戶證件拍照,提交系統(tǒng)
D.日添利產(chǎn)品支持當(dāng)日沖銷,柜員須檢查后提交系統(tǒng)

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買的基本規(guī)定,說(shuō)法正確的是()

A.需由理財(cái)經(jīng)理在銷售專區(qū)完成雙錄后才能進(jìn)行AB端系統(tǒng)操作,交易必須輸入客戶經(jīng)理UM號(hào),該客戶經(jīng)理需有代銷資質(zhì)且已在系統(tǒng)中維護(hù)資質(zhì)信息
B.若為追加購(gòu)買,只需提交原《理財(cái)產(chǎn)品銷售協(xié)議書(shū)》客戶聯(lián)。柜員復(fù)印原協(xié)議書(shū)作為追加購(gòu)買的銷售資料保管
C.《理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)》客戶簽署頁(yè)由客戶本人簽名確認(rèn)后,理財(cái)經(jīng)理將該頁(yè)復(fù)印,原始簽字頁(yè)作為購(gòu)買材料一并提交給運(yùn)營(yíng)柜臺(tái)專夾保管。復(fù)印頁(yè)及說(shuō)明書(shū)其他頁(yè)面交付客戶留存
D.交易要求客戶本人辦理。代辦僅限由交易支持監(jiān)護(hù)人代辦,18周歲(含)以下未成年客戶首次辦理基金業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)由法定監(jiān)護(hù)人至網(wǎng)點(diǎn)柜面進(jìn)行客戶本人及監(jiān)護(hù)人證件信息驗(yàn)證及登記。監(jiān)護(hù)人應(yīng)同時(shí)提供監(jiān)護(hù)關(guān)系的證明材料(如戶口簿、居委會(huì)/村委會(huì)證明、出生證明等)
E.購(gòu)買金額大于等于50W需主管授權(quán)

4.多項(xiàng)選擇題存放境內(nèi)同業(yè)賬戶預(yù)留印鑒的管理,正確的是()

A.預(yù)留印鑒由總分行賬戶申請(qǐng)單位的公章或財(cái)務(wù)專用章(或行章)加法定代表人(負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)人私章組成。
B.預(yù)留私章的被授權(quán)人員可以為業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
C.總分行存放境內(nèi)同業(yè)賬戶預(yù)留印鑒的法定代表人(負(fù)責(zé)人)或其授權(quán)人發(fā)生變動(dòng)而需變更預(yù)留私章的,總分行賬戶申請(qǐng)部門(mén)應(yīng)在變更資料齊備后的十個(gè)工作日內(nèi)完成印鑒變更手續(xù)。
D.申請(qǐng)預(yù)留印鑒變更的回執(zhí)以及開(kāi)戶行預(yù)留印鑒卡的回執(zhí)聯(lián)(如有)應(yīng)交由總分行集中作業(yè)部門(mén)指定專人與行內(nèi)影子賬戶開(kāi)戶資料一同保管。

最新試題

此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)

題型:判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無(wú)關(guān)

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息,對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理

題型:判斷題

向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題

個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門(mén)頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件

題型:判斷題