A.了解你的客戶
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.盡職調(diào)查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公安機(jī)關(guān)、檢察院的所有凍結(jié)
B.公安機(jī)關(guān)、檢察院的所有扣劃
C.法院凍結(jié)/扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號(hào)中“邢”字的
D.公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院的查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號(hào)中有“刑”字的
A.以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為不在本機(jī)構(gòu)開戶的客戶提供一次性金融服務(wù)
C.提示客戶更新資料信息
D.關(guān)注客戶
A.嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)犯罪行為
B.破壞市場經(jīng)濟(jì)的有序競爭
C.破壞經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公平公正
D.威脅金融體系穩(wěn)定
E.破壞金融機(jī)構(gòu)聲譽(yù)
A.對(duì)公賬戶
B.個(gè)人賬戶
C.NRA賬戶
D.同業(yè)賬戶
A.人行行政調(diào)查
B.因涉罪被有權(quán)機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃
C.大額交易
D.可疑交易
最新試題
客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求，按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。