私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。
I．客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益
II．客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品，此次線下購買產(chǎn)品時(shí)由于客戶趕時(shí)間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像
III．購買時(shí)客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件
IV．產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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你可能感興趣的試題
A.股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對象宣傳推介，但不得通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對象宣傳推介
B.股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介，也不得通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對象宣傳推介
C.股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對象宣傳推介，也可以通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對象宣傳推介
D.股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介，但可以通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對象宣傳推介
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。
I．公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告
II．未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈
III．基金管理人微信公眾號
IV．基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會(huì)
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、II
A.在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估
B.募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金，未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金
D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明以審查投資者符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
A.100人
B.300人
C.沒有人數(shù)限制
D.200人
A.社會(huì)保障基金
B.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
最新試題
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的可以是（）。I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門II．基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門III．第三方的基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)
關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是（）。
基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)（）備案。
在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括（）。
關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介，以下說法正確的是（）。
（）有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)做法錯(cuò)誤的是（）。