A.獎懲情況
B.社會關(guān)系
C.銷售人員的行為
D.誠信記錄
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。
I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核
II．由基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一辦理
III．由銷售人員自行辦理
IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請
A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II
A.基金銷售業(yè)務(wù)資格
B.銀行理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)資格
C.證券銷售業(yè)務(wù)資格
D.保險理財規(guī)劃資格
A.安排基金經(jīng)理拜訪客戶
B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實習(xí)生接聽客服電話
C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪，介紹新產(chǎn)品
D.安排研究人員回答客戶提問
A.中國保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.以上皆可
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行及其派出機構(gòu)
D.以上皆可
最新試題
以下私募基金投資者中，應(yīng)當(dāng)對其進行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。
以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是（）。
在對自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動產(chǎn)權(quán)證書II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明
基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費用，包括（）。I．申購費II．贖回費III．銷售服務(wù)費IV．托管費
基金銷售機構(gòu)對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價時，可以采用的方式不包括（）。
依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷機構(gòu)做法錯誤的是（）。
下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是（）。
關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。
對基金投資人進行風(fēng)險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。I．投資目的和投資期限II．投資經(jīng)驗和財務(wù)狀況III．投資資格和資金來源IV．短期及長期風(fēng)險承受能力