多項選擇題營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到上交所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當（）
A.及時與客戶取得聯(lián)系，告知上交所的相關(guān)監(jiān)管信息
B.督促客戶提交合規(guī)交易承諾書
C.規(guī)范和約束客戶交易行為
D.配合上交所進行相關(guān)調(diào)查
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1.單項選擇題根據(jù)經(jīng)營機構(gòu)不同的業(yè)務(wù)類型、信息系統(tǒng)的特點，定義了（）個等級的備份能力，從低到高依次是：（）
A.三；第三級、第二級、第一級
B.三；第一級、第二級、第三級
C.六；第六級、第五級、第四級、第三級、第二級、第一級
D.六；第一級、第二級、第三級、第四級、第五級、第六級
2.單項選擇題證券期貨機構(gòu)應(yīng)（）至少一次對機房供配電、備用電源系統(tǒng)進行全面檢查和維護管理，及時更換老化的電路元件及線纜，應(yīng)定期測試備用供電系統(tǒng)，確保持續(xù)供電設(shè)施的有效性，并保存相關(guān)檢查和維護記錄；證券期貨機構(gòu)應(yīng)（）至少一次對空調(diào)設(shè)備進行全面檢查和維護，保存維護記錄。
A.每月；每季度
B.每月；每月
C.每季度；每月
D.每季度；每季度
最新試題
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
題型：判斷題
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
題型：判斷題
應(yīng)當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
題型：判斷題
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
題型：判斷題
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
題型：判斷題