證券從業(yè)證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)單項選擇題每日一練(2019.07.31)

來源：考試資料網(wǎng)

1 為了從源頭上提高上市公司質(zhì)量，中國證監(jiān)會推出保薦制度并設(shè)立了對保薦機構(gòu)和保薦人的（）。

2 泛歐金融監(jiān)管體系通過在歐盟層面上新設(shè)四大監(jiān)管機構(gòu)，加強對（）的監(jiān)管，尤其是跨國金融巨頭的監(jiān)管以更好地監(jiān)測和防范金融風(fēng)險。

3 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的（）兼任職務(wù)。

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4 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。

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5 1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關(guān)于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關(guān)問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于（），企業(yè)債券暫不利用證券交易所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行。

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