證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務(wù))證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.07)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
Ⅰ.人員數(shù)量
Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
Ⅲ.合規(guī)管理
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦（）等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
Ⅰ.講座
Ⅱ.報(bào)告會(huì)
Ⅲ.分析會(huì)
Ⅳ.網(wǎng)上推介會(huì)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
Ⅲ.投資需求
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好