證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務)證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.05.03)

來源：考試資料網

1 證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
Ⅰ.業(yè)務推廣
Ⅱ.協議簽訂
Ⅲ.服務提供
Ⅳ.客戶回訪
V.投訴處理

2 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于（）年。

3 按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業(yè)務，應當提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

4 根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

5 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵循的基本原則是（）。