期貨從業(yè)關于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的通知判斷題每日一練(2019.05.02)

來源：考試資料網

1.判斷題證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。（）

2.判斷題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在10個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。（）

3.判斷題證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的20％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。（）

4.判斷題證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（）

5.判斷題證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳、誤導客戶的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）