網(wǎng)站首頁(yè)
考試題庫(kù)
在線模考
智能家居
網(wǎng)課試題
問(wèn)&答
熱門(mén)試題
登錄 |
注冊(cè)
網(wǎng)站首頁(yè)
考試題庫(kù)
熱門(mén)試題
智能家居
網(wǎng)課試題
基金從業(yè)
題庫(kù)首頁(yè)
在線???/a>
每日一練
章節(jié)練習(xí)
基金從業(yè)基金管理人的合規(guī)管理單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.20)
來(lái)源:考試資料網(wǎng)
1
經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí),()有權(quán)通知他們停止其行為。
點(diǎn)擊查看答案&解析
2
()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。
點(diǎn)擊查看答案&解析
3
合規(guī)管理部門(mén)對(duì)()負(fù)責(zé)。
點(diǎn)擊查看答案
4
下列關(guān)于反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施,說(shuō)法不正確的是()。
點(diǎn)擊查看答案&解析
5
組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作,履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。
點(diǎn)擊查看答案&解析