個股期權個股期權從業(yè)人員考試（一級）章節(jié)練習(2020.05.17)

來源：考試資料網

1 合格投資人準入標準中規(guī)定：個股期權模擬交易經歷需滿足（）

2 小李買入甲股票的成本為20元/股，隨后備兌開倉賣出一張行權價格為22元、下個月到期、權利金為0.8元的認購期權，則使用該策略理論上最大收益為（）。

3 某投資者進行備兌開倉操作，持股成本為40元/股，賣出的認購期權執(zhí)行價格為43元/股，獲得權利金３元／股，則該備兌開倉策略在到期日的盈虧平衡點是每股（）

4 行權指派按照“對沖優(yōu)先”、“比例分配”、“零股按尾數(shù)大小分配”的原則，對有效行權申報與被行權方進行行權指派?，F(xiàn)總凈空頭數(shù)為10000，行權數(shù)為8000，客戶甲持有1000張凈空頭，試計算客戶甲將有多少張合約被行權（）

5 當A股票期權合約觸及限開倉條件時，交易所會限制該類認購期權的交易，關于對期權交易的限制，以下哪項正確（）

6 假設丁股票現(xiàn)價為14元，行權價格為16元的該股票認沽期權權利金為3.5元，則該期權的內在價值與時間價值分別為（）元。

7.判斷題一個標的證券只能有一個做市商。

8 投資者持有一份股票認購期權，行權價格為20元，如果當前期權的標的股票價格為22元。那么該期權合約的內在價值為（）。

9 關于股票認購期權，以下說法錯誤的是（）

10 ETF期權的合約單位為（）