證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.11)

來源：考試資料網(wǎng)

1 識別的“重大事項”包括（）。

2 證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，負責的主管人員和其他直接責任人員，應處以（）的罰款。

3 營業(yè)部作為可疑交易進行報告中規(guī)定的“短期”系指（）個工作日以內。

4 公開招標發(fā)行國債方式中，全場有效投標總額（）當期國債招標額時，所有有效投標全額募入。

5 操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。

6 上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（）。

7 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（）日內向協(xié)會報告。

8 保險公司保險業(yè)務風險主要包括（）。

9 下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。

10 下列關于財務顧問主辦人資格管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ.申請財務顧問主辦人應參加相關考試且成績合格
Ⅱ.財務顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格
Ⅲ.中國證監(jiān)會依法對財務顧問主辦人進行自律管理
Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格

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