基金從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.25)

來源：考試資料網(wǎng)

1 假定張某最終決定投資了b產(chǎn)品，假定T日，b產(chǎn)品沒有進行任何證券交易，也沒有份額的申購或贖回，b基金所持有的資產(chǎn)價格較T-1增長1.5%，張某持有b產(chǎn)品份額占基金總份額的5%。張某在T日的實際投資收益率為（）。

2 股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。

3 公司型基金的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容全部由（）進行規(guī)定。

4 基金募集機構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機構(gòu)。

5 股權(quán)投資基金管理人一般通過（）參與投資后管理，獲取被投資企業(yè)信息。
Ⅰ．參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會
Ⅱ．關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況
Ⅲ．日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

6 債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（）來劃分。

7 募集機構(gòu)在（）年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

8 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股本或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

9 下面關(guān)于一級市場描述不對的是（）。

10 《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在（）。
Ⅰ．督促私募基金管理人廉潔自律
Ⅱ．督促私募基金管理人恪盡職守
Ⅲ．切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)
Ⅳ．促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展

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