期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(2020.04.22)

來源：考試資料網

1.判斷題期貨公司應當于月度終了后的5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。（）

2 期貨交易所有()行為之一的，責令改正，給予警告。直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3 根據(jù)相關法律規(guī)定，甲公司應當滿足的條件是（）

4 非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）中劃撥。

5.判斷題設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。()

6 甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有（）

7 （）應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。

8.判斷題申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交擬任用高級管理人員和從業(yè)人員及其近親屬的名單、簡歷和相關資格證明。（）

9 張三聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于是跑去報名，張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。

10 下列關于“財務狀況評估”中個人收入證明材料的說法中，正確的是（）。