期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.12)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件是（）

2 期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（）。

3.判斷題重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生8％以上變化的業(yè)務(wù)。（）

4 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（）內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

點(diǎn)擊查看答案&解析

5 期貨公司會(huì)員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)（）備案。

點(diǎn)擊查看答案&解析

6.判斷題期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()

參考答案：正確

進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

7 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有（）。

點(diǎn)擊查看答案&解析

8 中金所應(yīng)當(dāng)從股指期貨投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、（）、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

點(diǎn)擊查看答案

9 銀行或者其它金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處（）罰金。

點(diǎn)擊查看答案

10 下列有關(guān)期貨透支交易民事責(zé)任的認(rèn)定與處理，說(shuō)法正確的有（）。

點(diǎn)擊查看答案&解析