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期貨從業(yè)

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期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(2020.04.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1 期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的（）由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

2.判斷題期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）

3 有下列（）行為者，將被處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

4 下列關(guān)于期貨交易所職能的說法中，錯誤的是（）。

5 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時無法聯(lián)系上該客戶，眼見時機將失，該經(jīng)紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是（）。

6 期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

7.判斷題期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。（）

8.判斷題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理。（）

9 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

10.判斷題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。（）