反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(xí)(2019.11.04)

多項(xiàng)選擇題
《反洗錢法》規(guī)定，海關(guān)發(fā)現(xiàn)個(gè)人出入境攜帶（）超過規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢行政主管部門通報(bào)。
A、首飾
B、人民幣現(xiàn)金
C、外幣現(xiàn)鈔
D、無記名有價(jià)證券
多項(xiàng)選擇題
下列外匯交易屬于大額外匯資金交易的有（）。
A、當(dāng)日存、取、結(jié)售匯外幣現(xiàn)金單筆或累計(jì)等值1萬美元以上
B、當(dāng)日存、取、結(jié)售匯外幣現(xiàn)金單筆或累計(jì)等值5千美元以上
C、外匯非現(xiàn)金資金收付交易：個(gè)人當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯10萬美元以上，企業(yè)當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯20萬美元以上
D、外匯非現(xiàn)金資金收付交易：個(gè)人當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯5萬美元以上，企業(yè)當(dāng)天單筆或累計(jì)等值外匯20萬美元以上
問答題
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，可以采取哪些措施進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查？
答案：1.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；
2.詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明；
3.查閱，復(fù)...
問答題
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的需負(fù)什么法律責(zé)任？
答案：由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令...
問答題
反恐新形勢下的反洗錢措施有哪些？
答案：1、將恐怖融資行為刑事犯罪化；2、凍結(jié)并沒收恐怖分子的財(cái)產(chǎn)；3、報(bào)告與恐怖融資相關(guān)的可疑交易；4、協(xié)助執(zhí)法部門就恐怖融資...
填空題
從業(yè)機(jī)構(gòu)及其員工應(yīng)當(dāng)對報(bào)告（）、配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查等有關(guān)反洗錢和反恐怖融資工作信息予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個(gè)人提供。
答案：可疑交易
單項(xiàng)選擇題
在洗錢過程中，指的是將犯罪收益投入到清洗系統(tǒng)過程，且最容易被偵查的階段是（）
A.融合階段
B.培植階段
C.處置階段
D.沖刺階段
問答題
第一個(gè)對反洗錢進(jìn)行法律控制的是哪個(gè)國際公約？
答案：
《聯(lián)合國禁止非法販運(yùn)麻醉品和精神藥品公約》（簡稱《維也納公約》）是國際社會第一個(gè)對反洗錢進(jìn)行法律控制的國際公約。
問答題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的幾個(gè)工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以什么方式向向什么部門報(bào)送大額交易報(bào)告？
答案：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)...
單項(xiàng)選擇題
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄且情節(jié)嚴(yán)重的，除對金融機(jī)構(gòu)罰款外，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處（）罰款。
A.一萬元以上五萬元以下
B.一萬元以上十萬元以下
C.五萬元以上二十萬元以下
D.五萬元以上五十萬元以下

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反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(xí)(2019.11.04)

《反洗錢法》規(guī)定，海關(guān)發(fā)現(xiàn)個(gè)人出入境攜帶（）超過規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢行政主管部門通報(bào)。

下列外匯交易屬于大額外匯資金交易的有（）。

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，可以采取哪些措施進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查？

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的需負(fù)什么法律責(zé)任？

反恐新形勢下的反洗錢措施有哪些？

從業(yè)機(jī)構(gòu)及其員工應(yīng)當(dāng)對報(bào)告（）、配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查等有關(guān)反洗錢和反恐怖融資工作信息予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個(gè)人提供。

在洗錢過程中，指的是將犯罪收益投入到清洗系統(tǒng)過程，且最容易被偵查的階段是（）

第一個(gè)對反洗錢進(jìn)行法律控制的是哪個(gè)國際公約？

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的幾個(gè)工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以什么方式向向什么部門報(bào)送大額交易報(bào)告？

反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(xí)(2019.11.04)

《反洗錢法》規(guī)定，海關(guān)發(fā)現(xiàn)個(gè)人出入境攜帶（）超過規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢行政主管部門通報(bào)。

下列外匯交易屬于大額外匯資金交易的有（）。

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，可以采取哪些措施進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查？

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的需負(fù)什么法律責(zé)任？

反恐新形勢下的反洗錢措施有哪些？

在洗錢過程中，指的是將犯罪收益投入到清洗系統(tǒng)過程，且最容易被偵查的階段是（）

第一個(gè)對反洗錢進(jìn)行法律控制的是哪個(gè)國際公約？

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的幾個(gè)工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以什么方式向向什么部門報(bào)送大額交易報(bào)告？

《反洗錢法》規(guī)定，海關(guān)發(fā)現(xiàn)個(gè)人出入境攜帶（）超過規(guī)定金額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向反洗錢行政主管部門通報(bào)。

下列外匯交易屬于大額外匯資金交易的有（）。

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，可以采取哪些措施進(jìn)行反洗錢現(xiàn)場檢查？

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的需負(fù)什么法律責(zé)任？

反恐新形勢下的反洗錢措施有哪些？

在洗錢過程中，指的是將犯罪收益投入到清洗系統(tǒng)過程，且最容易被偵查的階段是（）

第一個(gè)對反洗錢進(jìn)行法律控制的是哪個(gè)國際公約？

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的幾個(gè)工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以什么方式向向什么部門報(bào)送大額交易報(bào)告？