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證券從業(yè)(專項業(yè)務(wù)類資格考試)章節(jié)練習(xí)(2019.10.03)

單項選擇題
按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。
A.5
B.3
C.7
D.2
單項選擇題
根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》規(guī)定，除下列（）情形外，投資者不得進(jìn)行證券買賣（B股除外）。Ⅰ投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售Ⅱ投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進(jìn)行收購的，在要約期間可以收購上市公司1股股東出售的股份Ⅲ投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售Ⅳ投資者在上市公司公開發(fā)行持有的股份Ⅴ投資者承諾的持股期限屆滿前，因其破產(chǎn)、清算、抵押等特殊原因需轉(zhuǎn)讓其股份的，經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項選擇題
掛牌公司財務(wù)報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計意見的，公司無須向主辦券商提交的文件是（）。
A.董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明
B.監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議
C.負(fù)責(zé)審計的會計師事務(wù)所及會計師出具的專項說明
D.股東會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議
單項選擇題
下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)披露的重大訴訟和仲裁的表述中，正確的有（）。Ⅰ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10％以上，且絕對金額超過500萬元的，應(yīng)當(dāng)及時披露Ⅱ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項應(yīng)當(dāng)采取連續(xù)12個月累計計算的原則，經(jīng)累計計算，涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值8％以上，且絕對金額超過1000萬元的，應(yīng)當(dāng)及時披露Ⅲ沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件特殊性認(rèn)為可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，上市公司可以及時披露Ⅳ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露Ⅴ涉及上市公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，公司自主決定是否披露
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
根據(jù)《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》，下列關(guān)于債券持有人會議的說法，正確的有（）。Ⅰ債券持有人會議應(yīng)當(dāng)有律師見證，見證律師出具的法律意見書應(yīng)當(dāng)于債券持有人會議決議之后披露Ⅱ債券持有人進(jìn)行表決時，每一張未償還的債券享有一票否決權(quán)Ⅲ經(jīng)超過持有本期未償還債券總額且有表決權(quán)的1／2的債券持有人同意方可生效Ⅳ召集人應(yīng)當(dāng)至少于債券持有人會議召開日前10個交易日發(fā)布召開持有人會議的公告Ⅴ債券持有人無需回避表決
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
多項選擇題
甲公司擬于2015年6月在主板上市，以下情形對上市構(gòu)成實質(zhì)性障礙的有（）
A.甲公司2012年4月將公司的主營業(yè)務(wù)變更成綠色照明
B.甲公司的一棟廠房尚未取得所有權(quán)證，律師發(fā)表意見取得權(quán)證不存在障礙
C.甲公司在2013年4月更換了監(jiān)事
D.發(fā)行人的總經(jīng)理在其實際控制人處兼任董事并領(lǐng)取薪酬
單項選擇題
發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票申請文件后，需要中止審查的情形有（）。Ⅰ發(fā)行人申請文件中記載的財務(wù)資料已過有效期且逾期3個月未更新Ⅱ發(fā)行人申請文件中記載的信息存在自相矛盾Ⅲ保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動，尚未解除Ⅳ負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦代表人發(fā)生變更
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
單項選擇題
某人借款1000元，如果月利率8‰，借款期限為10月，到期時若按單利計算，則借款人連本帶息應(yīng)支付（）元。
A.80
B.920
C.1000
D.1080
單項選擇題
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護(hù)機制具體包括（）。Ⅰ應(yīng)對企業(yè)信用評級下降的有效措施Ⅱ應(yīng)對風(fēng)險決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應(yīng)對財務(wù)狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
甲公司2012年1月1日專門借款2000萬元，年利率為5％，當(dāng)日支付1600萬元工程款。假設(shè)尚未動用的專門借款在尚未動用期間無收益。2013年1月1日，又借入一筆一般借款1000萬元，年利率8％。同日，支付工程款800萬元。項目在2013年3月31日完工。則以下說法正確的是（）。Ⅰ2013年專門借款利息資本化金額為25萬元Ⅱ2013年專門借款利息資本化金額為20萬元Ⅲ2013年一般借款利息資本化金額為8萬元Ⅳ2013年一般借款利息資本化金額為20萬元Ⅴ2013年一般借款利息資本化金額為16萬元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅴ
E.Ⅲ