合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2018.02.14)

來源：考試資料網(wǎng)

1 郵政儲蓄一本通設(shè)有一本通本號，一本通本號下最多可開立（）個子賬戶。

2.填空題柜員對ATM進行軋帳時，若發(fā)現(xiàn)軋帳單上的結(jié)存數(shù)比實際數(shù)少100元，應(yīng)執(zhí)行（）交易。

3 信貸人員對借款人信息進行匯總和分析后，應(yīng)編制反映借款企業(yè)關(guān)鍵財務(wù)信息的（），并著重對借款企業(yè)的借款原因、現(xiàn)金流量、還款能力和經(jīng)營者個人信用情況作出專業(yè)的分析和判斷。必要時，應(yīng)把借款企業(yè)與企業(yè)經(jīng)營者家庭合并為一個社會經(jīng)濟單位進行信用分析，全面分析其還款能力和信用情況。

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4.填空題對于每一筆大額支付業(yè)務(wù)，系統(tǒng)均賦予一個支付交易序號，與發(fā)起行、行號、（）一起構(gòu)成一筆大額支付交易的唯一標識。

參考答案：委托日期

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5 外幣儲蓄業(yè)務(wù)的風(fēng)險交易實行授權(quán)操作。涉及的授權(quán)交易類別主要包括：（）

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6.填空題監(jiān)事會應(yīng)監(jiān)督（）和（）合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。

參考答案：董事會高級管理層

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7.填空題商業(yè)銀行內(nèi)部審計部門應(yīng)負責(zé)商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。內(nèi)部審計方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內(nèi)部審計的風(fēng)險評估方法應(yīng)包括對（）的評估。

參考答案：適當(dāng)性有效性合規(guī)性

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8 郵政委派機構(gòu)的合規(guī)主管職責(zé)主要包括（）

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9.填空題對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進行日常監(jiān)督的部門中主要包括（）、（）、（）。

參考答案：風(fēng)險管理委員會、審計委員會、合規(guī)管理委員

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10.判斷題對已辦理部分凍結(jié)的賬戶不能再辦理凍結(jié)交易。

參考答案：錯誤

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