合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習(xí)章節(jié)練習(xí)(2017.12.07)
來源:考試資料網(wǎng)3.判斷題內(nèi)部控制評價應(yīng)遵循的重要性原則是要依據(jù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展的重要性確定重點,關(guān)注重點區(qū)域和重點業(yè)務(wù)。
參考答案:
①余額對賬單;
②明細(xì)對賬單。
參考答案:全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理、監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé)、定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告
參考答案:全員主動合規(guī) 合規(guī)創(chuàng)造價值 誠信與正直
參考答案:①集中派駐制度②營業(yè)現(xiàn)場坐班制度③定期報告制度④輪換制度⑤重大業(yè)務(wù)事項即時報告制度⑥上崗培訓(xùn)、定期培訓(xùn)制度。
