單項選擇題

下面關(guān)于“個人理財規(guī)劃過程”的六個基本步驟正確排序為：（）

1）收集客戶信息
2）制定并向客戶提交個人理財規(guī)劃方案
3）分析和評估客戶當(dāng)前的財務(wù)狀況
4）監(jiān)控個人理財規(guī)劃方案的執(zhí)行
5）執(zhí)行個人理財規(guī)劃方案
6）建立和界定與客戶的關(guān)系
A·163245
B·162354
C·613254
D·612345
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單項選擇題

有關(guān)CFP的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，理財規(guī)劃顧問要對客戶揭露的事項有哪些？（）

1）重大利益沖突
2）收取報酬的方式
3）與推薦的其它專業(yè)人士的關(guān)系
4）自己的投資組合
A·13
B·12
C·123
D·1234

單項選擇題

關(guān)于金融理財師職業(yè)道德中的“恪盡職守”原則，下面那些描述是正確的（）

1）克盡職守是指充分計劃，并監(jiān)督實施。金融理財師為客戶提供服務(wù)時應(yīng)及時、周到、勤勉。
2）金融理財師必須根據(jù)客戶的具體情況提供并實施有針對性的理財建議。
3）金融理財師應(yīng)對其向客戶推薦的理財產(chǎn)品進行調(diào)查。該項調(diào)查可以由金融理財師本人來進行，也可由其推薦能夠勝任的人士或機構(gòu)來進行。
4）金融理財師應(yīng)當(dāng)對輔助其向客戶提供個人理財規(guī)劃服務(wù)的下屬進行指導(dǎo)監(jiān)督，對其觸犯本準(zhǔn)則的行為應(yīng)及時制止。
A·12
B·123
C·23
D·1234

單項選擇題

未經(jīng)客戶書面許可，金融理財師不得向合同關(guān)系以外的第三方透漏任何有關(guān)客戶的個人信息。下述哪種情形下，金融理財師可以披露與使用相關(guān)信息（）

1）開立咨詢或經(jīng)紀賬戶、為達成交易、或為執(zhí)行客戶某項具體要求，以協(xié)議形式認可時
2）依法要求披露信息時
3）針對失職指控，金融理財師進行申辯時
4）金融理財師與客戶之間產(chǎn)生民事糾紛需要披露時。
A·23
B·14
C·234
D·1234