以下基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中，法定義務(wù)中包括確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額安全的機(jī)構(gòu)有（）。
I．基金銷售機(jī)構(gòu)
II．基金銷售支付機(jī)構(gòu)
III．基金份額登記機(jī)構(gòu)
IV．基金投資顧問機(jī)構(gòu)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
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基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。
I．限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)
II．責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員
III．取消其基金托管資格
IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時(shí)基金托管人
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.乙，曾經(jīng)擔(dān)任某公司總經(jīng)理，該公司因其個(gè)人原因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算，但該公司破產(chǎn)清算終結(jié)已滿五年
B.丁，曾經(jīng)是某律師事務(wù)所律師，因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書已滿五年
C.甲，曾經(jīng)犯有貪污賄賂罪，被判處刑罰已滿五年
D.丙，曾經(jīng)在某證券交易所任職，因違法行為被開除已滿五年
A.基金自律組織是由基金管理人成立的同業(yè)協(xié)會
B.證券交易所是基金的自律管理機(jī)構(gòu)之一
C.基金托管人也屬于基金的自律管理機(jī)構(gòu)
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)目前還沒有明確的法律依據(jù)
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，以下說法中正確的包括（）。
I．調(diào)解會員與客戶之間的糾紛
II．開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動(dòng)
III．檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰
IV．依法辦理私募基金管理人登記
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
A.證券交易所與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會后，成為普通會員
B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會后，成為聯(lián)席會員
C.基金托管人加入?yún)f(xié)會后，成為特別會員
D.基金管理人可以選擇加入?yún)f(xié)會
最新試題
下列各項(xiàng)中（）不是基金監(jiān)管的原則。
相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。I．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II．監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性III．監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV．從監(jiān)管時(shí)間來看屬于事后監(jiān)管
基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下述表述不正確的是（）。
下列可以擔(dān)任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是（）。
（）依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。
中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終止之日起不得少于（）年。
基金監(jiān)管的“三公”原則，下述（）更為重要，體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。
關(guān)于基金自律組織，下列說法正確的是（）。
關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。I．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案II．基金管理人可以委托基金投資顧問機(jī)構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)III．基金投資顧問機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任后，應(yīng)當(dāng)免除其委托人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任IV．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)