單項(xiàng)選擇題為了有效保障基金財(cái)產(chǎn)的安全,基金資產(chǎn)由()。

A.基金份額持有人自行保管
B.基金管理人負(fù)責(zé)保管
C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管
D.基金托管人負(fù)責(zé)保管


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3.單項(xiàng)選擇題私募基金運(yùn)行期間,發(fā)生臨時(shí)重大事項(xiàng)的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,以下不屬于臨時(shí)重大事項(xiàng)的是()。

A.因估值錯(cuò)誤導(dǎo)致贖回的投資者利益受到重大損失
B.因當(dāng)事人協(xié)商一致簽署了基金合同補(bǔ)充合同
C.因開放參與導(dǎo)致投資者數(shù)量超過(guò)200人
D.因市場(chǎng)下跌導(dǎo)致資產(chǎn)規(guī)模不足3000萬(wàn)

4.單項(xiàng)選擇題私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),以下不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

A.私募基金的類別
B.私募基金的發(fā)售公告
C.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
D.私募期間的主要投資方向

5.單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)不包括()。

A.私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更
B.私募基金管理人分立或者合并
C.私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更
D.私募基金管理人的股東存在違法違規(guī)行為

最新試題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

招募說(shuō)明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題