A.支（匯）票；
B.POS機回單；
C.現(xiàn)金或銀行交款單；
D.網銀匯款回單；
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務系統(tǒng)；
B.業(yè)務單證；
C.投保提示書；
D.投保申請書；
A.確認投保人與被保險人的關系；
B.核對投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件；
C.登記投保人、被保險人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息；
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
A.識別客戶身份；
B.收集客戶信息；
C.了解客戶及其交易目的和交易性質；
D.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。
A.各級公司應按照中國人民銀行及其分支機構等監(jiān)管機構要求出具和報送年度反洗錢審計情況報告
B.對于開展反洗錢審計期間發(fā)現(xiàn)的洗錢線索，內部審計機構應及時形成專題報告，報送公司風險管理部門
C.總公司審計部每年向總裁室和董事會報告審計工作時，應同時報告反洗錢審計工作開展情況
D.總裁室和董事會需每年向國務院報告公司審計工作
A.大額交易報告情況，重點關注報送流程；報送工作及時性、全面性、準確性
B.可疑交易報告情況，重點關注報送流程；報送工作及時性、全面性、準確性；異常交易人工甄別分析的合理性
C.大額和可疑交易檢測指標及參數設置情況
D.黑名單管理情況。重點關注黑名單信息錄入系統(tǒng)完整性；攔截及回溯審查機制落實情況
最新試題
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。