單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”的是()

A.業(yè)務(wù)條線部門(mén)
B.內(nèi)部審計(jì)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和合規(guī)部門(mén)
D.董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題在我國(guó)證券市場(chǎng),客戶(hù)交易結(jié)算資金采用()模式。

A.中國(guó)結(jié)算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管

2.單項(xiàng)選擇題2020年3月1日起,我國(guó)開(kāi)始實(shí)施注冊(cè)制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下,對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊(cè)制下各相關(guān)機(jī)構(gòu)須履行的職責(zé)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請(qǐng)的注冊(cè)
B.證券交易所等可以審核公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng),判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來(lái)判斷
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行合規(guī)性的實(shí)質(zhì)審查

3.單項(xiàng)選擇題在我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程中,歷時(shí)三年的證券公司綜合治理取得成功,長(zhǎng)期積累形成的巨大風(fēng)險(xiǎn)在全行業(yè)得以化解,我國(guó)證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。

A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng),監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展,日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善,大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管;同時(shí),證券公司建立和健全了激勵(lì)約束機(jī)制,創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解,財(cái)務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)

最新試題

以基金持有的股票價(jià)值一成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價(jià)值一成長(zhǎng)風(fēng)格定義為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)終止的情形有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過(guò)65%的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好,償債能力很強(qiáng),違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力和獲利很強(qiáng),償債能力一般,違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng),如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊,債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照流通與否,國(guó)債可分為()Ⅰ.長(zhǎng)期國(guó)債Ⅱ.流通國(guó)債Ⅲ.非流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

個(gè)人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合()等條件。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異,下列說(shuō)法正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題