A.信息溝通
B.控制活動
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.風(fēng)險評估
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A.董事長直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票
B.公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某債券，對于申購到的債券，交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例
C.總經(jīng)理在列席投資決策委員會時，建議研究部對某個行業(yè)進(jìn)行重點研究
D.公司五只基金同時買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量小的先成交
A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整
B.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和理念
C.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
D.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)
A.社會各界監(jiān)督
B.崗位職業(yè)道德教育
C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
D.崗前職業(yè)道德教育
A.投資者教育應(yīng)當(dāng)與公司提供的具體產(chǎn)品和服務(wù)有機(jī)結(jié)合
B.投資者教育應(yīng)當(dāng)遵守廣泛適用的投資者教育計劃
C.投資者教育應(yīng)當(dāng)采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式
D.投資者教育應(yīng)當(dāng)納入公司各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
關(guān)于投資者教育，以下描述正確的是（）。
Ⅰ、在制定投資者教育策略時，首先致力于普及投資專業(yè)技能
Ⅱ、投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)
Ⅲ、資產(chǎn)配置教育是投資者對個人資產(chǎn)的科學(xué)計劃和控制
Ⅳ、權(quán)益保護(hù)教育不是市場化的要求
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。