單項選擇題從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動必須具備(),不得違反規(guī)定設(shè)立非法網(wǎng)點或者通過網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機構(gòu)進行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。
A.一定的投資經(jīng)驗
B.過硬的心理素質(zhì)
C.豐富的人脈關(guān)系
D.證券從業(yè)資格
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1.單項選擇題公司應(yīng)當在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前,向客戶履行以下告知義務(wù)不包括:()
A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險。
B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款。
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用,可能帶來法律訴訟風(fēng)險,提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼。
D.與客戶簽訂證券買賣收益承諾書。
2.單項選擇題股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)中,待購回期間,()基于股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。
A.融入方
B.融出方
C.證券公司
D.無法確定
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最新試題
代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
題型:判斷題
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。
題型:判斷題
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。
題型:判斷題
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況,當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時,應(yīng)當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
題型:判斷題
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
題型:判斷題