多項選擇題根據(jù)責任認定情況，出現(xiàn)下列哪些情形的，銀行業(yè)金融機構(gòu)可以免予追究有關(guān)案件責任人員的責任：（）

A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.因緊急避險，被迫采取非常規(guī)手段處臵突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險措施可能造成的損害的
C.在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達不同意見且有記錄或其他有效證明的
D.案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時提示風險、提出整改要求，或主動反映、舉報案件線索的


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1.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應當強化員工職業(yè)規(guī)范約束，加大對員工下列哪些異常行為的監(jiān)督檢查力度（）

A.參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客
B.洗錢
C.涉黃、涉賭、涉毒
D.經(jīng)商辦企業(yè)
E.過度消費及負債
F.頻繁請假

2.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應當強化員工職業(yè)規(guī)范約束，建立并完善員工管理制度，應將員工下列哪些要素納入案防管理范疇（）

A.入職前背景考察
B.職業(yè)操守
C.房產(chǎn)
D.八小時內(nèi)外行為規(guī)范

3.多項選擇題案防管理體系至少應當包括的基本要素（）

A.董事會、監(jiān)事會和高級管理層職責
B.適當?shù)慕M織架構(gòu)
C.管理政策、制度和流程
D.內(nèi)部監(jiān)督與檢查

4.多項選擇題《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》，以下哪些案件屬于第三類案件？（）

A.銀行從業(yè)人員偽造重要空白憑證參與非法集資
B.某客戶利用pos機非法套現(xiàn)
C.電信詐騙
D.以上都不是

5.多項選擇題根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機構(gòu)案件定義及案件分類的通知》，以下哪些案件不屬于第一類案件？（）

A.銀行前員工王某在離職后參與非法集資
B.銀行工作人員劉某利用職務便利，給予其客戶貸款優(yōu)惠政策并索要傭金
C.外部電信詐騙
D.客戶信用卡被社會不良分子盜刷