多項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制評價(jià)是指綜合運(yùn)用調(diào)查、測試、分析等方法，對被評價(jià)機(jī)構(gòu)的（）的過程。

A.內(nèi)部控制有效性進(jìn)行全面評估
B.發(fā)現(xiàn)、識別并整改內(nèi)部控制缺陷
C.認(rèn)定等級，形成結(jié)論
D.出具報(bào)告


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1.多項(xiàng)選擇題違反信貸業(yè)務(wù)盡職調(diào)查和真實(shí)性核查管理規(guī)定，發(fā)生下列（）行為之一，造成風(fēng)險(xiǎn)的，給予警告直至開除處分。

A.未按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查評估、客戶評價(jià)和擔(dān)保評價(jià)的
B.未按真實(shí)性管理規(guī)定，對客戶信息、交易背景、財(cái)務(wù)報(bào)告、項(xiàng)目情況、風(fēng)險(xiǎn)緩釋等進(jìn)行真實(shí)性核查的
C.應(yīng)識別而未能識別客戶申請貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對貸前盡職調(diào)查結(jié)論與客戶申請材料之間或客戶提供的申請材料相互之間存在關(guān)鍵性數(shù)據(jù)嚴(yán)重不符的情況，未進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的
E.未按規(guī)定程序?qū)徟刨J業(yè)務(wù)的

2.多項(xiàng)選擇題違反規(guī)定，有（）行為之一的，給予警告至記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過至降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職至開除處分。

A.未按要求完成產(chǎn)品銷售雙錄工作，造成銷售過程記錄缺失的
B.經(jīng)商辦企業(yè)的
C.擁有非上市企業(yè)的股份或證券的
D.本人或借他人名義從事有償中介活動(dòng)的
E.擅自在其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職，或經(jīng)批準(zhǔn)兼職但違反規(guī)定領(lǐng)取兼職工資或其他報(bào)酬的